国联水产(300094):华福证券有限责任公司关于国联水产2017年非公开发行股票并上市之保荐总结报告书
华福证券有限责任公司 关于湛江国联水产开发股份有限公司2017年非公开发行股 票并在创业板上市之保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会《关于核准湛江国联水产开发股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2018]1575号)核准,湛江国联水产开发股份有限公司(以下简称“国联水产”或“公司”)获准非公开发行不超过13,000万股新股,本次发行已于2019年2月实施完成。 华福证券有限责任公司(以下简称“华福证券”或“保荐机构”)作为正在履行湛江国联水产开发股份有限公司2017年非公开发行股票并在创业板上市持续督导工作的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法规及规范性文件的规定,对国联水产实施持续督导。截至2021年12月31日,国联水产本次非公开发行的持续督导期已届满。保荐机构将持续督导期间的工作情况总结如下。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况
1、尽职推荐阶段 在尽职推荐阶段,公司能够按照相关法律法规及时向保荐机构及其他中介机构提供本次发行所需要的文件、资料和相关信息,并保证所提供文件、资料及信息真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;按照相关法律法规要求,积极配合保荐机构的尽职核查工作,为本次股票发行和上市的推荐工作提供了必要的条件和便利。 2、持续督导阶段 在持续督导阶段,公司能够根据有关法律、法规的要求规范运作,并按有关法律、法规的要求,及时、准确的按照要求进行对外信息披露;重要事项能够及时通知保荐机构、并与保荐代表人沟通,同时根据保荐机构要求及时提供相关文件资料,保证了保荐机构及其保荐代表人及时对有关重大事项提出建议和发表专业意见。 七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作的说明及评价 1、尽职推荐阶段:公司聘请的中介机构能够按照有关法律法规的规定出具专业意见,并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。 2、持续督导阶段:公司聘请的中介机构能够根据相关法律法规要求及时出具专业意见。 八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见 保荐机构认为公司已披露的公告与实际情况相符,披露内容完整,不存在应予披露而未披露的事项。 九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见 保荐机构对公司募集资金的存放与使用情况进行了审阅,认为公司本次证券发行募集资金的存放与使用符合中国证监会和证券交易所的相关规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用,募集资金使用的审批程序合法合规,不存在违规使用募集资金的情形。 十、中国证监会和证券交易所要求的其他事项 无。 (以下无正文) 中财网
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