渤海银行成都分行被罚 监管“点名”五类行为

中国人民银行成都分行8日披露的行政处罚信息公示表显示，渤海银行股份有限公司成都分行及3名相关直接责任人员于近日收到了监管部门罚单。

图为相应行政处罚信息公示表

具体来看，公示表显示，违法行为类型包括五项：一是虚报、瞒报金融统计数据；二是违反账户管理规定；三是未按照规定履行客户身份识别义务；四是未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；五是违反流通人民币管理规定。

根据公示表，监管部门对渤海银行股份有限公司成都分行给予警告，并处68.1万元罚款，对3名相关直接责任人员合计处4万元罚款。作出行政处罚的决定日期为9月2日。

根据渤海银行官网介绍，渤海银行是最年轻的全国性股份制商业银行，于2005年12月30日成立，2006年2月正式对外营业。截至2019年末，已开设33家一级分行（包括直属分行）、30家二级分行、127家支行、54家社区小微支行，并设立了中国香港代表处，网点总数达245家。