中国联通李辉：《中央企业合规管理办法》企业法务学习笔记

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来源 | 北大法宝智慧法务研究院

国务院国资委近日下发了《 中央企业合规管理办法 》，自2022年10月1日起施行。该办法对于中央企业合规管理实务具有重要指导意义。 中国联通法律管理处经理 李辉作为企业法务人，从工作实务角度进行了深入解读，为读者们带来本次《中央企业合规管理办法》企业法务学习笔记，助力法务相关读者更好的了解办法制定的背景与重要意义、办法的特点、办法与合规管理指引之间的关系、合规风险防控的管理闭环、合规信息化建设关注要点等内容。

国务院国资委推进合规管理路线图

2022年9月13日，国务院国资委召开中央企业合规管理工作推进会

2022年8月23日，国务院国资委正式印发《中央企业合规管理办法》

《中央企业合规管理办法》背景与意义

《中央企业合规管理办法》特点

《中央企业合规管理办法》与《中央企业合规管理指引（试行）》并行不悖

合规管理重要概念对比

实现合规风险防控闭环管理

开展合规信息化建 设

北大法宝智能合规产品介绍

北大法宝长期专注于法律合规大数据与人工智能的产品研发，深耕中国企业合规管理、法务管理领域，充分了解中国企业法务合规管理中的实际业务需求，在企业合规领域积极开拓技术创新，与企业客户一道研发智能合规场景应用，帮助企业打造知识化、智能化、场景化的合规管理信息化平台。

1.知识化

为充分响应国资委管理办法的要求，北大法宝结合企业实际，于今年全新打造一款服务于企业的合规数据库产品-北大法宝合规智库，囊括符合企业业务的法律法规库、合规清单库、司法案例库、行政处罚库、合规实操库和合规风险库六大功能。

法律法规库：收录重点合规领域中央法规及地方法规，实时更新数据，为企业提供可对照的监管要求；

合规清单库：整理完成市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收等13个重点业务领域的相关法律法规，并从合规义务、违规责任维度对法律条款进行标记，形成外部合规义务清单，2万+合规义务清单数据，同时可结合企业业务特性、岗位职责进行义务清单的快速配置，第一时间进行法律法规变更提醒，预警合规风险；

司法案例库：提供重点领域司法案例，多维度聚类查询，辅助企业识别自身合规风险；

行政处罚库：基于专项合规领域提供行政处罚数据，设置多种聚类维度，为企业提供更加便捷的专业信息服务；

合规实操库：为企业提供丰富权威的合规实操相关资料，内含政策专家解读、合规实务指引、合规审查指引等资料；

合规风险库：收录合规重点业务领域风险清单，划分合规风险等级，提供各风险点与知识体系关联，及具体风险行为智能综合测评。

2.智能化

大力提升数据灵活应用能力，基于现代信息技术，通过模型训练、机器学习，提供智能知识推送、智能辅助起草、智能辅助审核等业务辅助应用，提高合规业务在线化水平和智能处置水平，全面提升风险感知能力，部分智能化能力如下：

智能推送：通过收集内外部知识库使用情况配合智能化算法分析不同维度数据模型，依据集团各级次工作人员同类型、同业务岗位，匹配高频内外规信息向相同岗位、相同业务线人员智能推送。

智能辅助起草：在线起草时，可搜索并快捷引用外部或内部已有制度或制度条款，系统可推荐相似条款，辅助制度起草人员高效完成起草。

智能文本比对：通过智能比对与相似度算法寻找制度之间差异点与重点关注点，可比对两个单位制度匹配情况，也可支持单个制度不同版本及类似制度之间的详细比对。

风险感知（外规内化）：外部知识变化会影响内部制度修订，通过及时自动识别外部法规的变化，系统自动告知制度编制人变化具体情况，辅助制度发布人判断是否需要对制度进行修订。

智能问答：支持线上智能问答，通过问题识别，快速推荐问题答案及相似问题，解决线下合规咨询排队问题，特殊咨询可人工干预、典型问答留存复用。

智能检索：支持全库检索，在首页搜索栏输入关键词，可获所有知识子库内相对应的数据条数，点击子库名称即可跳转至该库。支持同义、精确、模糊、同篇、同条、同段、同句等智能检索功能。

3.场景化

全面梳理公司合规业务场景，为决策层、合规人员、业务人员提供针对性的管理功能。丰富平台应用场景，根据用户岗位和工作情境的不同，运用辅助决策、流程支持、统计分析等场景模式，探索服务于不同类型用户的在线合规应用，为不同岗位的用户赋能。

管理决策层：从合规角度辅助决策层进行科学决策，需要为决策层全面展示企业合规管理相关工作成果，展示规章制度管理、领导者责任、合规检查数据及有关工作开展情况，对比分析变化趋势，提示重大合规风险。

事务管理层：通过平台支撑企业合规工作者日常管理，实现工作流程标准化、信息化；通过合规风险指标及模型设置，监控一线业务执行情况，及时干预，预防合规风险。

业务执行层：为一线员工提供便捷的合规信息化服务，例如：外规及制度查询、风险预警提示、合规引导、行为指引、智能问答、合规义务及责任智能推送、全库智能检索等服务，便于一线员工及时了解合规要求，促进合规与业务的融合。

智能合规产品详细介绍：合规强化年，智慧法务月：法宝智能合规提效能

拓展阅读：对面的法务看过来（二）：北大法宝全面响应《关于进一步深化法治央企建设的意见》的实践分享！

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责任编辑 | 吴晓婧

审核人员 | 秦立兴 贾烁 张文硕

本文声明 | 本文章仅为交流之目的，不代表北大法宝的法律意见或对相关法规/案件/事件等的解读。

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图文解读｜中央企业合规管理办法

中央企业合规管理办法正式发布（附与公开征求意见稿智能比对）

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附全文 | 国务院国资委就《中央企业合规管理办法》公开征求意见

央企制度建设新解

中央企业近期法治工作速览

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